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隨著A股市場(chǎng)迅速升溫，場(chǎng)外配資死灰復(fù)燃，監(jiān)管部門(mén)迅速出手查處。3月18日，首創(chuàng)證券一位營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人因違規(guī)出借賬戶及支持配資活動(dòng)，被監(jiān)管認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”，做出免職的行政監(jiān)管措施。市場(chǎng)人士認(rèn)為，嚴(yán)查配資從配資公司到了正規(guī)軍券商，說(shuō)明監(jiān)管層面嚴(yán)查場(chǎng)外配資動(dòng)真格了。

證監(jiān)局出手處罰營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

3月19日早上，華商報(bào)記者查詢發(fā)現(xiàn)，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了一則《關(guān)于對(duì)金煒棋采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》，發(fā)布時(shí)間為3月18日。

其中提到，經(jīng)查，金煒棋作為首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司杭州文二路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，未能恪守誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)，違規(guī)為其他證券公司客戶與他人之間的融資以及出借證券賬戶提供中介或其他便利，并在我局核查上述事項(xiàng)過(guò)程中向我局提供虛假信息、隱瞞相關(guān)重大事項(xiàng)。以上事實(shí)有相關(guān)客戶賬戶資料、電話錄音、情況說(shuō)明、談話筆錄等證據(jù)予以證明。

上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定：認(rèn)定金煒棋為不適當(dāng)人選，自本決定作出之日起2年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除金煒棋首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司杭州文二路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定，并在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向我局書(shū)面報(bào)告;達(dá)到披露要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

這條決定還提到，如果對(duì)相關(guān)監(jiān)督管理措施不服，可以提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

西安一家券商分析人士屈先生表示，合規(guī)是市場(chǎng)的紅線，違規(guī)配資從市場(chǎng)角度也是有很大的風(fēng)險(xiǎn)。這次的處罰給很多投資者包括從業(yè)人員敲響了警鐘。

嚴(yán)查配資已從市場(chǎng)到券商內(nèi)部

家住西安南郊的陳先生原本從事服務(wù)行業(yè)，曾經(jīng)配資炒股，不過(guò)近日華商報(bào)記者聯(lián)系上時(shí)，他說(shuō)自己早就不參與配資了，而且已經(jīng)不炒股了。回憶起配資經(jīng)歷，他說(shuō)教訓(xùn)深刻，一旦跟配資公司簽了合同，就控制不了了。配資公司的條款很強(qiáng)勢(shì)，投資人只能被動(dòng)聽(tīng)他們的安排。“一旦股市行情不理想，一百萬(wàn)進(jìn)去，五十萬(wàn)出來(lái)。”他感覺(jué)配資炒股風(fēng)險(xiǎn)還是比較大。

對(duì)于配資，近期已有不少地方證監(jiān)局迅速行動(dòng)。包括廣東、浙江、山東等地方證監(jiān)局相繼召開(kāi)轄區(qū)合規(guī)風(fēng)控座談會(huì)，要求轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)不得與各類配資機(jī)構(gòu)合作。華商報(bào)記者注意到，3月7日，廣東證監(jiān)局座談會(huì)要求，禁止以任何形式與配資機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展業(yè)務(wù)等。3月13日，浙江證監(jiān)局召開(kāi)座談會(huì)強(qiáng)調(diào)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)管特別是場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè)等。

最新數(shù)據(jù)顯示，截至3月18日，上交所融資余額報(bào)5389.36億元，較前一交易日增加40.09億元;深交所融資余額報(bào)3445.82億元，增加21.9億元;兩市合計(jì)8835.18億元，增加61.99億元。

西安一位財(cái)經(jīng)評(píng)論人士孫先生分析，從新聞報(bào)道看，監(jiān)管層面多次要求高度重視非法場(chǎng)外配資可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不得為非法場(chǎng)外配資提供任何便利等。有券商營(yíng)業(yè)部老總因場(chǎng)外配資遭免職，這是近期比較少見(jiàn)的處罰，說(shuō)明監(jiān)管層面嚴(yán)查場(chǎng)外配資而且行動(dòng)上動(dòng)真格，嚴(yán)查配資已從市場(chǎng)公司到券商內(nèi)部，這有助于風(fēng)險(xiǎn)控制，保障市場(chǎng)正常秩序。 華商報(bào)記者 黃濤

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