從2017年興航程“合規(guī)內(nèi)控提升年”、到2018年興航程“合規(guī)內(nèi)控強化執(zhí)行年”、到2019年興航程“合規(guī)經(jīng)營示范年”、再到2020年興航程“制度與治理年”......每年一個主題，每年一個方向，興業(yè)銀行西寧分行在合規(guī)經(jīng)營的道路上持續(xù)提升內(nèi)部治理效能。
2021年，興業(yè)銀行西寧分行深入推進中國銀保監(jiān)會“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動和總行興航程“法治體系建設(shè)年”活動，不斷提升規(guī)矩意識和風(fēng)險意識，夯實穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營的根基。
堅持黨建引領(lǐng)，強化內(nèi)控合規(guī)管理。
該行堅持以黨建工作統(tǒng)領(lǐng)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動，以“服務(wù)發(fā)展、專業(yè)賦能”為核心軸，念好興航程“學(xué)、嚴、治、新”四字口訣，不斷強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識，持續(xù)深化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，通過中心組學(xué)習(xí)、主題黨課、“一把手”講合規(guī)等持續(xù)宣導(dǎo)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的核心要義，并將其與金融服務(wù)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)發(fā)展等相結(jié)合，為構(gòu)建新發(fā)展格局提供有力金融支持。同時，在有序推進十大板塊、75項內(nèi)控合規(guī)管理要點自查的基礎(chǔ)上重點關(guān)注“屢查屢犯問題”的排查治理，邊查邊改、立查立改，將“排查—整改—提升”貫穿始終，2021年各類屢查屢犯問題發(fā)生率平均下降71%,顯著低于2020年度。
堅持從嚴治行，細化問責(zé)管理體系。
該行以綜合授權(quán)管理辦法落地為契機，從制度、流程、系統(tǒng)和機制等方面加強對重點領(lǐng)域人員的行為管理，明晰權(quán)力邊界；通過合規(guī)履職談話、簽訂合規(guī)履職承諾書及經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)人合規(guī)內(nèi)控上崗考試等方式，全面壓實壓緊基層經(jīng)營機構(gòu)的主體責(zé)任、管理責(zé)任及整改責(zé)任；深化分層問責(zé)管理體系建設(shè)，加強各機構(gòu)、各部門問責(zé)主體責(zé)任，規(guī)范問責(zé)管理工作，統(tǒng)一問責(zé)流程、問責(zé)標準、問責(zé)方式，提升問責(zé)管理專業(yè)性、及時性、精準度和覆蓋面，形成“不愿違、不敢違、不能違”的長效機制。
堅持依法合規(guī)，深化合規(guī)文化建設(shè)。
該行通過開展多樣化的合規(guī)教育活動，促進內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行，累計在行內(nèi)發(fā)布興小西講《民法典》20期，開展“法治方艙合規(guī)綠碼”系列培訓(xùn)10次，下支行駐點督導(dǎo)學(xué)習(xí)18次；分階段分崗位組織開展預(yù)防金融機構(gòu)從業(yè)人員違法犯罪專題警示教育、合規(guī)風(fēng)險提示、員工合規(guī)檔案等專題培訓(xùn)以及“法治相伴、護航發(fā)展”主題征文活動，以“學(xué)”加強合規(guī)宣導(dǎo)，“合規(guī)致勝、專業(yè)致勝”的發(fā)展理念深入人心。
下一步，興業(yè)銀行西寧分行將立足新發(fā)展階段，認真貫徹執(zhí)行金融工作各項決策部署，加強風(fēng)險管控，增強合規(guī)經(jīng)營意識，通過合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有機結(jié)合，全面滿足實體經(jīng)濟服務(wù)需求。(作者：胡勇 楊曉靚)
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興業(yè)銀行西寧分行：以合規(guī)護航高質(zhì)量發(fā)展
青海新聞網(wǎng)
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