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深交所一線監(jiān)管多維度發(fā)力信披、交易、中介一個(gè)環(huán)節(jié)都不少

來源：證券日?qǐng)?bào) 2019-03-04 11:57:09

關(guān)注函近800份，問詢函近1900份，監(jiān)管函510份，紀(jì)律處分決定書146份……，涉及信息披露、規(guī)范運(yùn)作、證券交易、中介機(jī)構(gòu)違規(guī)等多個(gè)維度。這一系列數(shù)字基本涵蓋了深交所2018年在上市公司自律監(jiān)管與紀(jì)律處分方面實(shí)施監(jiān)管情況。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2018年以來，深交所積極履行上市公司一線監(jiān)管職責(zé)，修訂發(fā)布《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》，完善監(jiān)管依據(jù)，豐富監(jiān)管“工具箱”，細(xì)分監(jiān)管執(zhí)行層次，優(yōu)化作出監(jiān)管決定的程序。同時(shí)，制訂或修訂停復(fù)牌、股份回購(gòu)、股權(quán)質(zhì)押、高送轉(zhuǎn)等20余項(xiàng)業(yè)務(wù)和信息披露規(guī)則，支持公司規(guī)范發(fā)展，不斷提升依法治市水平，釋放資本市場(chǎng)活力。從監(jiān)管效果看，深交所主動(dòng)高效嚴(yán)肅處理山東墨龍大股東違規(guī)減持，*ST三維環(huán)保信息披露不及時(shí)、不完整，爾康制藥大幅虛增凈利等一系列惡性違規(guī)案件，著力提高上市公司信息披露質(zhì)量，防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提升一線監(jiān)管有效性和威懾力，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。

在紀(jì)律處分方面，深交所以監(jiān)管促發(fā)展，重點(diǎn)對(duì)以下五類違法違規(guī)行為，及時(shí)采取紀(jì)律處分措施。

一是財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不真實(shí)、定期報(bào)告及業(yè)績(jī)預(yù)告違規(guī)。2018年，深交所對(duì)7家存在財(cái)務(wù)造假或會(huì)計(jì)差錯(cuò)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行紀(jì)律處分。

二是資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重大惡性行為。針對(duì)這類侵害上市公司資金資產(chǎn)安全的違法違規(guī)行為，深交所堅(jiān)持“發(fā)現(xiàn)一起、處理一起”，及時(shí)排查、嚴(yán)厲打擊、絕不手軟。

三是違反承諾行為。2018年，深交所對(duì)13起違反承諾行為共26名承諾主體予以公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)處分。

四是異常并購(gòu)交易行為。深交所以信息披露為中心，打造公司監(jiān)管“全鏈條”，通過“抽絲剝繭式”問詢，排查違規(guī)線索，大力推進(jìn)監(jiān)管前移，通過牽頭開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，創(chuàng)新一線監(jiān)管模式，有力打擊違法違規(guī)行為。

五是中介機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。2018年，深交所先后對(duì)4家會(huì)計(jì)師事務(wù)所的8名從業(yè)人員予以通報(bào)批評(píng)處分，切實(shí)敦促中介機(jī)構(gòu)勤勉履職、歸位盡責(zé)。

在2019年，上述有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將繼續(xù)完善一線監(jiān)管基礎(chǔ)性制度，引導(dǎo)上市公司改善公司治理，提升上市公司合規(guī)意識(shí)，提高上市公司質(zhì)量。

一是以年報(bào)事后審查為抓手，針對(duì)可能存在的利用計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備達(dá)到業(yè)績(jī)“大洗澡”或掩蓋利益輸送目的、構(gòu)造不當(dāng)交易突擊創(chuàng)利或向關(guān)聯(lián)方輸送利益、變更會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)操縱利潤(rùn)等行為，加大問詢力度，充分發(fā)揮監(jiān)管問詢的警示糾偏功能。一旦發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)旒?、利益輸送、利?rùn)操縱等違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行紀(jì)律處分或采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

二是持續(xù)保持對(duì)上市公司大股東及實(shí)際控制人資金占用、違規(guī)擔(dān)保等惡性行為的高壓態(tài)勢(shì)，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)肅處理、堅(jiān)決打擊，嚴(yán)防該類違規(guī)行為發(fā)生。同時(shí)，密切關(guān)注大股東或上市公司資金鏈情況，防范流動(dòng)性危機(jī)。

三是對(duì)蹭熱點(diǎn)、炒概念行為保持高度敏感性，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易，合理運(yùn)用監(jiān)管工具箱，迅速反應(yīng)、及時(shí)問詢、強(qiáng)化監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，形成信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)控與現(xiàn)場(chǎng)檢查的監(jiān)管閉環(huán)。

四是加強(qiáng)科技監(jiān)管，持續(xù)完善企業(yè)畫像項(xiàng)目，不斷提高信息披露監(jiān)管科技化、智能化水平，強(qiáng)化線索發(fā)現(xiàn)能力和信息分析能力，切實(shí)提升一線監(jiān)管效能。

五是進(jìn)一步健全公司監(jiān)管規(guī)則體系，完善市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度，不斷推進(jìn)監(jiān)管公開，強(qiáng)化透明交易所建設(shè)，做好規(guī)則制度宣傳與解讀工作，闡明規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線，堅(jiān)持依法治市、依法監(jiān)管，通過持續(xù)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，促使上市公司及大股東講真話、做真帳，引導(dǎo)上市公司“懂規(guī)則、守規(guī)則”，維護(hù)投資者合法權(quán)益、凈化市場(chǎng)生態(tài)，以規(guī)則促規(guī)范、以規(guī)范促發(fā)展。

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